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Justiznachrichten HSBC Holdings Plc. Und HSBC Bank USA NA Zugelassen zu Anti-Geldwäscherei und Sanktionen Verstöße, Forfeit 1,256 Milliarden in Deferred Strafverfolgungsvereinbarung WASHINGTON HSBC Holdings plc (HSBC-Gruppe) eine britische Corporation mit Hauptsitz in London und HSBC Bank USA NA (HSBC Bank USA) HSBC) hat sich ein in McLean, Virginia, mit Sitz in McLean (VA) niedergelassenes Unternehmen verpflichtet, 1,256 Milliarden zu verlieren und mit dem Justizministerium für HSBC-Verstöße gegen das Bankgeheimnisgesetz (BSA), das Internationale Emergency Economic Powers Act (IEEPA) ) Und dem Handel mit dem Feindgesetz (TWEA). Laut Gerichtsdokumenten verletzte die HSBC Bank USA die BSA dadurch, dass sie kein wirksames Anti-Geldwäsche-Programm aufrechterhalten und eine angemessene Sorgfalt auf ihre ausländischen Korrespondenzkontoinhaber leisten sollte. Die HSBC-Gruppe verletzte IEEPA und TWEA durch illegale Durchführung von Transaktionen im Auftrag von Kunden in Kuba, Iran, Libyen, Sudan und Burma in allen Ländern, die Gegenstand von Sanktionen waren, die vom Amt für ausländische Vermögenswerte (OFAC) zum Zeitpunkt der Transaktionen erzwungen wurden. Die Ankündigung wurde von Lanny A. Breuer, Assistant Attorney General der Justiz Departments Criminal Division Loretta Lynch, US-Attorney für den östlichen Bezirk von New York und John Morton, Direktor der US-Einwanderung und Zoll Durchsetzung (ICE) zusammen mit zahlreichen Strafverfolgungsbehörden gemacht Und Regulierungspartnern. Die New York County District Attorneys Büro arbeitete mit dem Justizministerium über die Sanktionen Teil der Untersuchung. Treasury Unter Secretary David S. Cohen und Comptroller der Währung Thomas J. Curry trat auch in der heutigen Ankündigung. Ein Vier-Zähler Verbrechen kriminelle Informationen wurde heute in Bundesgericht im östlichen Bezirk von New York aufgeladen HSBC mit absichtlich versäumt, eine wirksame Anti-Geldwäsche (AML) - Programm beibehalten, wird bewusst nicht fähig, Due Diligence auf seine ausländischen Korrespondent Affiliates, IEEPA zu verletzen und TWEA zu verletzen. HSBC hat auf Bundesankündigung verzichtet, der Einreichung der Informationen zugestimmt und hat die Verantwortung für sein kriminelles Verhalten und die seiner Mitarbeiter übernommen. HSBC ist verantwortlich für betäubende Misserfolge der Aufsicht und noch schlimmer, dass die Bank zu Drogenhandel Drogenhändler und andere zu Hunderten von Millionen von Dollar durch HSBC-Tochtergesellschaften zu waschen und zu erleichtern Hunderte von Millionen mehr in Transaktionen mit sanktionierten Ländern, sagte Assistant Attorney General führte Breuer. Die Aufzeichnung der Dysfunktion, die bei HSBC jahrelang herrschte, war erstaunlich. Heute bezahlt HSBC einen hohen Preis für sein Verhalten und unter der Bedingung der heutigen Vereinbarung, wenn die Bank die Vereinbarung in irgendeiner Weise nicht einhält, behalten wir uns das Recht vor, diese strafrechtlich zu verfolgen. Heute verkünden wir die Einreichung von Strafanzeigen gegen HSBC, eines der größten Finanzinstitute der Welt, sagte US-Attorney Lynch. HSBCs krasses Versäumnis, ordnungsgemäße Anti-Geldwäschekontrollen durchzuführen, erleichterten die Geldwäsche von mindestens 881 Million in den Drogeverläufen durch das US-Finanzsystem. HSBCs mutwillige Verschwiegen der Sanktionen Gesetze und Verordnungen der USA führte zur Verarbeitung von Hunderten von Millionen von Dollar in OFAC-verbotenen Transaktionen. Heutige historische Vereinbarung, die die größte Strafe in jeder BSA-Verfolgung bis heute auferlegt, macht deutlich, dass alle Unternehmer, egal wie groß, für ihre Handlungen verantwortlich gemacht werden müssen. Kartelle und kriminelle Organisation werden durch Geld und Profite angeheizt, sagte ICE Direktor Morton. Ohne ihre illegalen Erträge, die zur Finanzierung krimineller Aktivitäten verwendet werden, wird der Lebensnerv ihrer Operationen gestört. Dank der Arbeit von Homeland Security Investigations und unserer El Dorado Task Force wird dieses Finanzinstitut zur Rechenschaft gezogen, um die Augen vor den Augen der Geldwäsche zu schützen. HSI wird weiterhin aggressiv auf Finanzinstitute zielen, deren Inaktivitäten in nicht geringem Maße zur Verwüstung des internationalen Drogenhandels beitragen. Es wird auch einen hohen Preis für die Ermöglichung gefährlicher krimineller Unternehmen zu bezahlen. Zusätzlich zur Verurteilung von 1,256 Milliarden im Rahmen ihrer aufgeschobenen Strafverfolgungsvereinbarung (DPA) mit dem Justizministerium hat die HSBC außerdem vereinbart, 665 Millionen Zivilstrafen in Höhe von 500 Millionen an das Amt des Rechnungsführers der Währung (OCC) und 165 Millionen zu zahlen An die Federal Reserve für ihre Verstöße gegen das AML-Programm. Die OCC-Strafe erfüllt auch eine 500-Millionen-Zivilstrafe des Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN). Die Banken 375 Millionen Vergleichsvereinbarung mit OFAC ist durch den Verfall an das Department of Justice zufrieden. Die britische Financial Services Authority (FSA) verfolgt eine gesonderte Aktion. Wie von der DPA gefordert, hat sich HSBC auch verpflichtet, verstärkte AML - und andere Compliance-Verpflichtungen und strukturelle Veränderungen innerhalb ihrer globalen Aktivitäten durchzuführen, um eine Wiederholung des Verhaltens, das zu dieser Anklage geführt hat, zu verhindern. HSBC hat fast alle seine obersten Führungskräfte ersetzt, korrigierte zurück aufgeschobene Vergütungsprämien, die seinen höchstrangigen AML - und Compliance-Beauftragten gegeben wurden, und hat vereinbart, die Bonusausgleichszahlungen für seine obersten Führungskräfte seiner Gruppenleiter und Konzernleitungsteilnehmer während des Zeitraums abzuschließen Die Fünf-Jahres-DPA. Zusätzlich zu diesen Maßnahmen hat HSBC wesentliche Änderungen in der Managementstruktur und den AML-Compliance-Funktionen vorgenommen, die die Rechenschaftspflicht ihrer führenden Führungskräfte für AML-Compliance-Ausfälle erhöhen. Die AML-Untersuchung Nach den Gerichtsdokumenten von 2006 bis 2010 hat die HSBC Bank USA ihre AML-Compliance-Funktion erheblich unterbesetzt und ein Anti-Geldwäsche-Programm nicht in die Lage versetzt, verdächtige Transaktionen und Aktivitäten der HSBC Group Affilliates, insbesondere HSBC Mexico, zu überwachen Der HSBC Bank USAs größte mexikanische Kunden. Dies beinhaltete ein Versäumnis, Milliarden von Dollar in Käufe von physischen US-Dollar, oder Banknoten, von diesen Mitgliedsorganisationen zu überwachen. Trotz der Hinweise auf schwere Geldwäscherisiken, die mit der Geschäftstätigkeit in Mexiko verbunden sind, von mindestens 2006 bis 2009 beurteilte die HSBC Bank USA Mexiko als Standardrisiko, die niedrigste AML-Risikokategorie. Als Ergebnis HSBC Bank USA nicht zu überwachen mehr als 670 Milliarden in Draht Übertragungen und über 9,4 Milliarden in Käufe von physischen US-Dollar von HSBC Mexiko während dieser Zeit, als HSBC Mexicos eigenen lax AML-Kontrollen hat es die bevorzugte Finanzinstitut für Drogen Kartelle und Geldwäscher. Ein wesentlicher Teil der gereinigten Drogenhandelserlöse waren an der Black Market Peso Exchange (BMPE) beteiligt, einem komplexen Geldwäsche-System, das die Erlöse aus dem Verkauf illegaler Drogen in den Vereinigten Staaten an Drogenkartelle außerhalb der Vereinigten Staaten verschieben soll Staaten, oft in Kolumbien. Nach den Gerichtsdokumenten wurde im Jahr 2008 eine Untersuchung durchgeführt, die von der El Dorado Task Force der ICE Homeland Security (HSI) in Verbindung mit dem US-Anwaltsbüro für den östlichen Bezirk von New York durchgeführt wurde Dass Drogenschmuggler Hunderttausende von Dollar in US-US-Währung jeden Tag in HSBC Mexiko Konten hinterlegten. Seit 2009 hat die Untersuchung zur Verhaftung, Auslieferung und Überzeugung zahlreicher Personen geführt, die illegal HSBC-Konten in Mexiko zur Unterstützung der BMPE-Aktivitäten einsetzen. Als Folge der Ausfälle der HSBC Bank USAs AML wurden mindestens 881 Millionen Drogenhandelserlöse einschließlich des Drogenhandels durch das Sinaloa-Kartell in Mexiko und das Norte del Valle-Kartell in Kolumbien durch die HSBC Bank USA gewaschen. Die HSBC-Gruppe gab zu, dass sie die HSBC Bank USA nicht über signifikante AML-Defizite bei HSBC Mexico informiert habe, obwohl sie diese Probleme und ihre Auswirkungen auf den potenziellen Fluss illegaler Gelder durch die HSBC Bank USA kennen. Die Sanktionsuntersuchung Nach den Gerichtsdokumenten hat die HSBC-Gruppe von Mitte der Neunziger bis September 2006 etwa 660 Millionen OFAC-verbotene Transaktionen durch US-Finanzinstitute, einschließlich der HSBC Bank USA, verarbeitet. HSBC-Gruppe folgte Anweisungen von sanktionierten Einrichtungen wie Iran, Kuba, Sudan, Libyen und Burma, um ihre Namen von US-Dollar-Zahlungsanweisungen, die an die HSBC Bank USA und andere in den Vereinigten Staaten ansässige Finanzinstitute gesendet wurden, wegzulassen. Die Bank entfernte auch Informationen, die die Länder von US-Dollar-Zahlungsmitteilungen identifizierten, absichtlich weniger transparente Zahlungsnachrichten, bekannt als Deckungszahlungen und arbeiteten mit mindestens einer sanktionierten Einrichtung, um Zahlungsnachrichten zu formatieren, die die Banken daran hinderten, die verbotenen Zahlungen zu blockieren. Vor allem in den 90er Jahren arbeiteten die Mitgliedsorganisationen der HSBC Group mit sanktionierten Einrichtungen zusammen, um vorsorgliche Hinweise in Zahlungsmitteilungen aufzunehmen, darunter das sanktionierte Land, das heißt nicht unseren Namen in NY oder Iran. Die HSBC-Gruppe wurde im Jahr 2000 auf diese missbräuchliche Praxis aufmerksam. Im Jahr 2003 räumte der Compliance-Verantwortliche der HSBC Group ein, dass die Änderung von Zahlungsanweisungen die Grundlage für eine Klage gegen die HSBC-Gruppe gegen Sanktionen darstellen könnte. Ungeachtet der Weisungen der HSBC Group Compliance, diese Praxis zu beenden, durfte die HSBC Group ihre Tochtergesellschaften drei Jahre lang durch die Gewährung von Auszahlungen an die HSBC Group-Politik in die Praxis investieren. Gerichtsdokumente zeigen, dass der Chefcompliance-Beauftragte der HSBC Bank USA bereits im Juli 2001 den Vorstand der HSBC Group Head of Compliance zum Thema Zahlungsänderungen konfrontiert hat und versichert wurde, dass Group Compliance keine eklatanten Versuche zur Vermeidung von Sanktionen oder Maßnahmen, die die HSBC Bank stellen würden, unterstützen würde USA in einer potenziell kompromittierenden Position. Bereits im Juli 2001 erklärte die HSBC Bank USA gegenüber HSBC Group, dass die HSBC Bank USA davon abhielt, ob die zugrunde liegenden Transaktionen den Anforderungen des OFAC entsprechen. Von 2001 bis 2006 teilte die HSBC Bank USA wiederholt den leitenden Compliance-Beauftragten der HSBC-Gruppe mit, dass sie nicht in der Lage wäre, die Zahlungen, die mit der Deckungsmethode geleistet wurden, ordnungsgemäß abzubilden. Diese Proteste wurden ignoriert. Heute wird HSBC für illegale Transaktionen verantwortlich gemacht, die durch das US-Finanzsystem im Auftrag von Unternehmen durchgeführt werden, die den Wirtschaftssanktionen der USA unterliegen, sagte Debra Smith, Stellvertretender Direktor der FBI Washington Field Office. Das FBI arbeitet eng mit Partner-Strafverfolgungsbehörden und föderalen Regulierungsbehörden zusammen, um die Einhaltung der Bundesbankgesetze zu gewährleisten, um die Integrität von Finanzinstituten weltweit zu fördern. Banken sind die erste Schicht der Verteidigung gegen Geldwäscher und andere kriminelle Unternehmen, die unsere Nationen Finanzinstitute nutzen, um ihre kriminellen Aktivitäten weiter zu verbessern, sagte Richard Weber, Chief, Internal Revenue Service-Criminal Investigation (IRS-CI). Wenn eine Bank die Berichtsanforderungen des Bankgeheimnisgesetzes nicht beachtet, wird diese Verteidigungsschicht kompromittiert, was es schwieriger macht, kriminelle Aktivitäten zu identifizieren, aufzudecken und abzuschrecken. In diesem Fall wurde HSBC eine Richtlinie zur Geldwäsche. Das IRS ist stolz darauf, mit den anderen Strafverfolgungsbehörden zusammenzuarbeiten und seine weltweite finanzielle investigative Expertise in dieser und anderen komplexen finanziellen Untersuchungen zu teilen. Manhattan District Rechtsanwalt Cyrus R. Vance Jr. sagte, New York ist ein Zentrum der internationalen Finanzierung, und diejenigen, die unsere Banken als ein Fahrzeug für die internationale Kriminalität verwendet werden nicht toleriert werden. Mein Büro ist in den letzten zwei Tagen mit zwei verschiedenen Banken und mit sechs Banken in den letzten vier Jahren in Deferred Prosecution Agreements eingegangen. Sanktionen Durchsetzung ist von entscheidender Bedeutung für unsere nationale Sicherheit und die Integrität unseres Finanzsystems. Der Kampf gegen Geldwäsche und Terrorfinanzierung erfordert globale Zusammenarbeit, und unsere gemeinsamen Untersuchungen in diesem und anderen verwandten Fällen unterstreichen die Bedeutung der Koordinierung bei der Durchsetzung von Sanktionen. Ich danke unseren föderalen Amtskollegen für ihre laufende Partnerschaft. Queens County Bezirksstaatsanwalt Richard A. Brown sagte, keine Unternehmenseinheit sollte sich jemals zu groß, um die Konsequenzen der Unterstützung der internationalen Drogenkartelle zu entkommen. Insbesondere haben die Banken eine besondere Verantwortung, eine angemessene Due Diligence bei der Überwachung der Cash-Transaktionen durch ihr Finanzsystem zu nutzen und die Ermittlung der Quellen für das Geld, um nicht bei kriminellen Aktivitäten zu unterstützen. Durch die Zulassung derartiger unerlaubter Transaktionen scheiterte die HSBC in ihrer globalen Verantwortung für uns alle. Hoffentlich haben wir durch diese historische Siedlung nicht nur die HSBC, sondern auch die der anderen großen Finanzinstitute aufmerksam gemacht, damit sie nicht vor dem Verbrechen der Geldwäsche den Blick verlieren können. Dieser Fall wurde von der Geldwäscherei und Bank Integrity Unit Strafverfolgungsbehörden Joseph Markel und Craig Timm der kriminellen Abteilungen Asset Verfall und Geldwäsche Abschnitt und Assistant US Attorneys Alex Solomon und Daniel Silver der US-Attorneys Office für den östlichen Bezirk von New York verfolgt . Die AML-Untersuchung wurde von der HSIs El Dorado Task Force durchgeführt, einer gemeinsamen Task Force, die sich aus Mitgliedern von mehr als 55 Strafverfolgungsbehörden in New York und New Jersey zusammensetzt, darunter spezielle Agenten und Ermittler von IRS-CI und das Queens County District Attorneys Office, Andere Bundes-Agenten, staatliche und lokale Polizei Ermittler und Intelligenz-Analysten, mit Unterstützung der DEAs New York Division. Die Sanktionsuntersuchung wurde von der Washington Field Office des FBI durchgeführt. Die Geldwäscherei und Bank Integrity Unit ist ein Korps von Staatsanwälten mit einer Boutique-Praxis zur Verhärtung des Finanzsystems gegen kriminelle Geldwäsche Anfälligkeiten durch die Untersuchung und Verfolgung von Finanzinstituten und professionelle Geldwäscher für Verstöße gegen die Anti-Geldwäsche-Statuten, die Bank Secrecy Gesetz und andere damit zusammenhängende Statuten. Das Department of Justice dankte William Ihlenfeld II, US-Anwalt für den Northern District von West Virginia Assistant District Rechtsanwalt Garrett Lynch der New York County Bezirk Attorneys Büro, Major Economic Crimes Bureau die Treasury-Abteilungen Büro für ausländische Vermögenswerte Kontrolle der Board of Governors Der Federal Reserve System und das Amt des Comptroller der Währung für ihre bedeutende und wertvolle Unterstützung. Für 150 Jahre HSBC wurde, wo das Wachstum ist, die Kunden mit Möglichkeiten. Heute sind wir eines der weltweit größten Banken - und Finanzdienstleistungsunternehmen mit einem weltweiten Netzwerk von rund 6.200 Büros in 74 Ländern und Territorien, die Amerika, Europa, Asien-Pazifik, den Nahen Osten und Nordafrika abdecken. Wir kombinieren umfassende globale Reichweite, bemerkenswerte finanzielle Stärke und ein langfristiges Engagement für unsere Kunden. Ob es sich um Betriebskapital, Handelsfinanzierung oder Zahlungen und Cash-Management-Lösungen, HSBC bietet die Werkzeuge und Expertise Unternehmen müssen gedeihen. Cash Management Leitfaden für MampA für die natürlichen Ressourcen amp Utilities Sektor Gegenüber dem Druck der stürzenden Energiepreise und wettbewerbsfähigen und geopolitischen Herausforderungen auf der einen Seite und der Notwendigkeit, in effiziente Extraktionstechniken und nachhaltige Energie auf der anderen Seite investieren, Unternehmen in den Natural Resources Utilities Sektor ihre Unternehmensstrategie in den letzten Jahren schnell in den Mittelpunkt rückt und neu belebt. Technology, Media Telecom 2016 Wie Schatzmeister in jedem anderen Sektor sehen sich die Schatzmeister der TMT-Unternehmen vor den Schwierigkeiten, die Vorschriften zu ändern, die Kosten der Compliance zu erhöhen, die makroökonomischen Herausforderungen zu meistern und eine lange oder niedrige Zinsrate zu erreichen. Wie wir in dieser Serie skizzieren, gibt es jedoch einige Fragen, die von besonderer Bedeutung für die TMT-Schatzmeister sind, insbesondere um das Working Capital, die Geldanlage und die rasche internationale Expansion. Die jüngste HSBC-Studie enthüllte einige interessante Trends bei Technologie-, Medien - und Telekommunikationsunternehmen, die sowohl für die Unternehmen als auch für die Telekommunikationsunternehmen relevant sind Unternehmen hellip Während IFRS 9 Hedge Accounting nach wie vor Komplexität und detaillierte Anforderungen, die Angleichung an das Risikomanagement Aktivitäten könnten eine Vielzahl von Hellip Die Trennung von HP und Hewlett Packard bedeutete zwei verschiedene Treasury-Funktionen musste in einem sehr kurzen Zeitrahmen erstellt werden. Jac Nesper von der HP hellip Treasury Management International präsentiert aktuelle, pragmatische Lösungen und strategische Einblicke in die Bereiche Treasury, Cash Management, Devisen und andere Fragen der Treasury und Finanzexperten sowie Treasury - und Finanznachrichten, Bildung und Meinungsbildung. Mit praktischen Erfahrungen im Treasury Management und Fallstudien im Kern bietet TMI wertvollen Material für alle Praktiker - von erfahrenen Schatzmeistern und CFOs bis zu den Berufsrekruten. HINWEISE ZU DEN LESERINNEN Die Herausgeber sind nicht berechtigt, die Richtigkeit der Publikation zu gewährleisten, sie können jedoch keine Verantwortung für Fehler oder Auslassungen übernehmen. Alle Rechte vorbehalten. Ohne vorherige schriftliche Genehmigung der P4 Publishing Ltd oder gemäß den Bestimmungen des Urheberrechtsgesetzes von 1956 (in der geänderten Fassung) dürfen ohne vorherige schriftliche Genehmigung der P4 Publishing Ltd weder ein Teil noch ein Teil dieser Publikation in irgendeiner Form reproduziert oder übertragen werden. Solche schriftliche Erlaubnis muss auch erlangt werden, bevor irgendein Abschnitt oder ein anderer Teil dieser Publikation in einem Retrievalsystem irgendeiner Art gespeichert wird. Für 150 Jahre HSBC ist gewesen, wo das Wachstum ist, verbindende Kunden zu den Gelegenheiten. Heute sind wir eines der weltweit größten Banken - und Finanzdienstleistungsunternehmen mit einem weltweiten Netzwerk von rund 6.200 Büros in 74 Ländern und Territorien, die Amerika, Europa, Asien-Pazifik, den Nahen Osten und Nordafrika abdecken. Wir kombinieren umfassende globale Reichweite, bemerkenswerte finanzielle Stärke und ein langfristiges Engagement für unsere Kunden. 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Mit praktischen Erfahrungen im Treasury Management und Fallstudien im Kern bietet TMI wertvollen Material für alle Praktiker - von erfahrenen Schatzmeistern und CFOs bis zu den Berufsrekruten. HINWEISE ZU DEN LESERINNEN Die Herausgeber sind nicht berechtigt, die Richtigkeit der Publikation zu gewährleisten, sie können jedoch keine Verantwortung für Fehler oder Auslassungen übernehmen. Alle Rechte vorbehalten. Ohne vorherige schriftliche Genehmigung der P4 Publishing Ltd oder gemäß den Bestimmungen des Urheberrechtsgesetzes von 1956 (in der geänderten Fassung) dürfen ohne vorherige schriftliche Genehmigung der P4 Publishing Ltd weder ein Abschnitt noch ein anderer Teil dieser Publikation in irgendeiner Form reproduziert oder übertragen werden. Solche schriftliche Erlaubnis muss auch erlangt werden, bevor irgendein Abschnitt oder ein anderer Teil dieser Veröffentlichung in einem Abfragesystem irgendeiner Art gespeichert wird.